证监会召开重大案件办理调度推进会，集中督办10起典型案件
2018年12月14日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：
1、证监会召开重大案件办理工作调度推进会
近日，证监会稽查部门在深圳召开重大案件办理工作调度推进会，集中督办10起典型案件，综合研判案件情况，统筹调配系统力量，加快推进案件办理，依法严厉打击性质恶劣、影响重大的证券期货违法违规行为。证监会稽查总队、上海、深圳专员办以及天津、湖北、湖南、广东等地11家调查单位相关负责同志参会。
今年以来，证监会稽查系统按照2018年稽查执法重点领域和工作部署要求，坚持 精准立案、精准查处、精准打击 原则，聚焦重点领域和市场关切，强化线索发现，以专项执法行动为抓手，以常规案件办理为基础，重点查办严重损害上市公司利益及中小股东合法权益、危害市场平稳运行、破坏公平交易原则、扰乱信息传播秩序的案件，取得积极成效。针对市场形势和热点，稽查局梳理确定了10起性质恶劣、影响重大、群众反映强烈的在办案件予以重点督办，确保及时有效查处。
10起案件主要涉及：一是实际控制人以上市公司名义为他人提供担保，利用关联企业长期占用上市公司资金，涉嫌背信损害上市公司利益。二是上市公司通过虚构客户、虚构业务、资金循环等方式虚增收入及利润，连续数年实施财务造假，涉嫌信息披露违法。三是个别实施违法违规行为的人员被行政处罚后，不收敛、不收手，屡罚屡犯，继续利用他人账户，通过连续交易、自买自卖等方式操纵多只股票价格，违法收益巨大。四是实际控制人操控上市公司信息披露节奏，使用他人账户连续买卖本公司股票，涉嫌内幕交易、操纵市场等多项违法。
会议要求，各调查单位要站在防范金融风险、整治市场乱象的高度，集中骨干力量，创新办案方式，提高办案效率。一是优化组织模式。突出稽查力量统一指挥，强化统筹调配，形成集团作战、密切协同的执法格局。二是加强执法协作。案件查办中遇到新型复杂疑难问题及时会商，强化与其他监管执法机关协作，充分发挥执法合力。三是提高规范水平。各调查单位要严格按照程序依法办案，确保执法规范，防范执法廉政风险。四是防范市场风险。在查办案件的同时要做好各项应急预案，主动研判，积极稳妥应对案件查处过程中可能出现的风险事件。
下一步，我会将按照依法全面从严监管的工作方针，优化案件调查组织模式，强化重大案件统筹调度，严厉打击侵蚀市场运行基础、积聚市场风险、严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规行为，切实保护投资者合法权益，有力维护资本市场健康稳定发展。
2、证监会对3宗案件作出行政处罚
近日，证监会依法对杭五一从业人员违规买卖股票案作出处罚，没收杭五一违法所得295,758.62元，并处以887,275.86元罚款。重庆证监局依法对王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案作出处罚，对王亦天给予警告，并处以10万元罚款；依法对罗媛媛从业人员违规买卖股票案作出处罚，责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。（行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站）
上述案件中，杭五一作为证券从业人员，利用何某英证券账户违法买卖股票，其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易，违反了《证券法》第四十三条的规定；王亦天作为证券从业人员，私下接受客户委托，操作6个证券账户买卖证券，违反了《证券法》第一百四十五条的规定；罗媛媛作为证券从业人员，借用其父亲罗某清证券账户，违规持有、买卖股票，违反了《证券法》第四十三条的规定。
证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚督促从业人员提高合规意识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法律，勿因一时贪念，突破法律红线，切实维护好行业发展秩序和投资者权益。
