展会信息港展会大全

“桃子姐”个性研报被禁?长江证券研报业务被认定违规
来源:互联网   发布日期:2016-01-22   浏览:853次  

导读:长江证券的“个性研报”终于引来监管部门干预。 1月22日盘后,长江证券(000783)发布公告称,证监会湖北监管局认为公司在开展研究报告业务时,存在内部控制不完善的情形,违反有关规定。 同时,湖北证监局责令长江证券在2016年2月1日至2017年1月 ......

长江证券的“个性研报”终于引来监管部门干预。

1月22日盘后,长江证券(000783)发布公告称,证监会湖北监管局认为公司在开展研究报告业务时,存在内部控制不完善的情形,违反有关规定。

同时,湖北证监局责令长江证券在2016年2月1日至2017年1月31日期间,每3个月对公司研究报告业务增加一次内部合规检查,并在每次检查后向湖北证监局报送合规检查报告。

提到长江证券研报,市场印象最深的是“语不惊人死不休”的桃子姐。

2015年12月3日,长江证券金融工程分析师,市场人称“桃子姐”的覃川桃发表研报《你大妈不是你大妈,你大爷还是你大爷》,一时引起广泛关注。

几乎是同一时期,民生证券也发表了两篇“语出惊人”研报:《和尚你又在与哪个女人纠缠》和《“亚文化”来袭:粉红当道,宅腐盛行》。这三篇研报影响最大,市场连喊奇葩。

随后,民生证券两篇研报率先被罚,遭遇通报批评,原因是因敏感性不强,文风失当,造成了不良社会影响。

对于长江证券,当时还未有下文。不过,在发表了这份堪称奇葩的研报后,覃川桃仅发表了以《权御天下》为题的四份期货每日点评,之后再无独立署名研报。相较此前“每月必有一篇大作”的情况来看,颇为异常。

在此之前,覃川桃曾以一篇《侠之大者,为国接盘》打响旗号,此后连续发布《别时容易见时难,东风若无力,官人()花残》、《千金散尽还复来,教你闷声发大财》等雷人标题的研报。

在研报这个问题上,长江证券已栽了不止一个跟头。这一次,公告中并未提及长江证券是否因为上述研报语言失当而遭遇监管。

2015年6月12日,中国证监会新闻发言人邓舸通报了对长江证券违规问题的查处情况,因长江证券违反了发布证券研究报告的相关规定,证监会对其采取了出具警示函的行政监管措施。

当时,多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章,转载源头则是长江证券发布的题为《上证成交可上1.4万亿,创业板己达巅峰一一从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告。

证监会称,其于2015年5月6日对长江证券相关研究报告的制作、审批和发布等情祝进行了合规性核查。检查中发现,长江证券未与转载机构签订协议,未明确转载责任,致使转载机构篡改了研究报告标题;研报报送审核人员不符合公司内部规定,未能严格执行其内部管理制度。

赞助本站

人工智能实验室

相关热词:

AiLab云推荐
展开

热门栏目HotCates

Copyright © 2010-2024 AiLab Team. 人工智能实验室 版权所有    关于我们 | 联系我们 | 广告服务 | 公司动态 | 免责声明 | 隐私条款 | 工作机会 | 展会港